華潤三九合規(guī)“五誡”
第一章 總則
第一條 對于華潤三九員工、員工彼此之間、與消費(fèi)者、客戶及供應(yīng)商、股東及其他各方之間的商業(yè)行為，華潤三九致力于遵循嚴(yán)格的行為規(guī)范。為明確員工在商業(yè)活動中禁止實(shí)施的行為，特制定本制度，對華潤三九員工行為紅線做出明確，以使華潤三九文化固化并落實(shí)到員工的行為中。
第二條 本制度適用于華潤三九各中心、部門、事業(yè)部、業(yè)務(wù)單元。
第三條 術(shù)語和定義
（一）利益沖突：指當(dāng)公司員工在履行公司（含分支機(jī)構(gòu)）職務(wù)所代表的公司利益與其自身的個(gè)人利益之間存在沖突，可能損害公司及公司股東利益的情形。
（二）特定關(guān)系人：指重要人員的近親屬，其他與重要人員及其近親屬存在共同經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的人。“近親屬”指父母、配偶、子女及其配偶。
（三）競爭方：指與華潤三九構(gòu)成業(yè)務(wù)競爭關(guān)系，包括但不限于生產(chǎn)同類產(chǎn)品、經(jīng)營同類業(yè)務(wù)或有其他競爭關(guān)系的組織。
第四條 弄虛作假：是指利用欺騙手段，偽造單據(jù)、數(shù)據(jù)、文件、記錄，虛構(gòu)事實(shí)，瞞報(bào)、謊報(bào)等行為。
以下行為為弄虛作假的紅線行為：
（一）虛假報(bào)銷。即為了自己或特定關(guān)系人的個(gè)人利益，虛報(bào)費(fèi)用的，包括但不限于故意使用虛假發(fā)票進(jìn)行報(bào)銷，或虛假報(bào)銷任何交通費(fèi)、住宿費(fèi)、餐飲招待費(fèi)、禮品等方面的費(fèi)用的行為。
（二）私簽合同。即未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)，私自以公司名義與他人簽訂任何合同。
（三）銷售及回款中虛改流向、非法倒賬的。
（四）應(yīng)招未招。即對應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不進(jìn)行招標(biāo)，或者進(jìn)行虛假招標(biāo)，或者采取將項(xiàng)目化整為零以及其他方式規(guī)避招標(biāo)，損害公司利益的。
（五）串通投標(biāo)。即與投標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家、企業(yè)利益或者他人合法權(quán)益的。
（六）印章造假。即偽造、變造印章或使用偽造、變造印章，盜用及偽造手續(xù)欺騙使用印章的行為。
（七）謊報(bào)瞞報(bào)。即謊報(bào)、瞞報(bào)重大、特大事故，給公司帶來嚴(yán)重的利益損失和聲譽(yù)影響的。
第五條 營私舞弊：是指行賄，受賄，侵吞公司財(cái)物的行為。
以下行為為營私舞弊的紅線行為：
（一）受賄索賄。即接受或索要回扣、手續(xù)費(fèi)、物品、不正當(dāng)饋贈等商業(yè)賄賂的營私舞弊行為。
（二）行賄。即為了自己或特定關(guān)系人的個(gè)人利益，給予政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體及其他社會組織以財(cái)物，或者違反有關(guān)規(guī)定給予回扣、手續(xù)費(fèi)、不正當(dāng)饋贈等的。
（三）侵犯公司財(cái)物。即未經(jīng)批準(zhǔn)私自持有、處置或賬外存放公司資產(chǎn)，貪污、侵占、挪用、私分、盜竊公司財(cái)物的。
第六條 利益沖突：是指與公司有利益沖突，未按規(guī)定進(jìn)行申報(bào)或調(diào)整的行為。
以下行為為利益沖突的紅線行為：
（一）違規(guī)開展投資入股、經(jīng)商辦企業(yè)、關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)。即重要人員、特定關(guān)系人，以及重要人員、特定關(guān)系人經(jīng)營或?qū)嶋H控制的企業(yè)從事公司防止利益沖突管理制度規(guī)定的紅線清單事項(xiàng)。
（二）同業(yè)競爭。即員工同時(shí)受雇于公司的競爭方，或者與公司的競爭方發(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)（包括以咨詢、顧問或其他類似身份從事的活動），或者從事其他可合理預(yù)期能增進(jìn)競爭方利益，而損害公司利益的活動，包括但不限于成為該競爭方的供應(yīng)商、客戶或代理商。
第七條 泄露機(jī)密：是指明知為公司機(jī)密，仍非法披露、使用或者允許他人使用其所掌握的或獲取的公司機(jī)密。
以下行為為泄露機(jī)密的紅線行為：
（一）泄露招標(biāo)關(guān)鍵信息。即向他人透露標(biāo)底、評標(biāo)委員會成員、投標(biāo)供應(yīng)商相關(guān)信息的。
（二）泄露國家秘密和核心商密。即泄露公司經(jīng)營管理活動中確定為核心商密、國家秘密的技術(shù)、信息等，包括文件、數(shù)據(jù)、郵件、系統(tǒng)等。
第八條 造謠誹謗：是指在工作場所或在與外界交往中行為及言論違規(guī)或失當(dāng)?shù)男袨椤?/span>
以下行為為造謠誹謗的紅線行為：
（一）散布謠言。即制造或散布謠言，詆毀公司聲譽(yù)及形象的。
（二）惡意舉報(bào)。即捏造事實(shí)，惡意舉報(bào)他人，情節(jié)惡劣的。
第三章 處罰原則
第九條 員工須熟悉《華潤三九合規(guī)“五誡”》中的各項(xiàng)禁止性行為。在任何適用情形下，應(yīng)按照《華潤三九合規(guī)“五誡”》的要求避免開展相關(guān)活動。
第十條 員工違反合規(guī)“五誡”的紅線行為，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定分類處置，責(zé)任追究從重處理；公司有權(quán)要求違紀(jì)者賠償給公司造成的相應(yīng)損失；如觸犯相關(guān)法律、法規(guī)，達(dá)到法定立案標(biāo)準(zhǔn)，公司將移送司法部門依法處理。
第十一條 該處罰亦適用于唆使、協(xié)助或批準(zhǔn)該等違反行為的人員，以及在公司調(diào)查該等違反行為時(shí)故意做虛假證明、包庇或隱瞞事實(shí)的人員。
第十二條 存在抗拒或故意阻撓調(diào)查工作，影響工作進(jìn)展，或?qū)εe報(bào)人、證人和調(diào)查員進(jìn)行言語恐嚇、打擊報(bào)復(fù)的，按違反合規(guī)“五誡”處理。
第四章 投訴與舉報(bào)
第十三條 員工發(fā)現(xiàn)任何違反合規(guī)“五誡”的行為，應(yīng)第一時(shí)間向所在單位管理者報(bào)告或通過合規(guī)投訴專用郵箱CR999-HGTS@999.com.cn向內(nèi)控與道德合規(guī)部舉報(bào)。我們將對獲取到的舉報(bào)信息和舉報(bào)人的身份保密。同時(shí)，員工也有義務(wù)和責(zé)任配合公司的調(diào)查工作，如實(shí)提供信息，對調(diào)查及調(diào)查相關(guān)信息保密，如有違反，以違反合規(guī)“五誡”處理。
對于收到的問題線索根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類處置，內(nèi)控與道德合規(guī)部按照規(guī)定進(jìn)行移交，受理部門應(yīng)將處置結(jié)果反饋至內(nèi)控與道德合規(guī)部備案。
第十四條 本制度為公司一級制度。
第十五條 本制度由內(nèi)控與道德合規(guī)部負(fù)責(zé)制訂、修訂和解釋。
第十六條 本制度自發(fā)布之日起施行。2020年7月 13 日頒布的《華潤三九合規(guī)“五誡”》同時(shí)廢止。